騙購麻醉藥品出售給販毒人員怎么定罪——馬扎根等販賣毒品案解析

2017年2月，被告人馬扎根經(jīng)與販毒人員共謀，通過偽造癌癥病人住院病案首頁、身份證件等資料，在多家醫(yī)院辦理多張麻醉卡。馬扎根持麻醉卡以每片0.4元的價(jià)格從醫(yī)院騙購哌替啶片（杜冷?。?，再以每片13元的價(jià)格出售給販毒人員，并以給予一定報(bào)酬為誘惑，將麻醉卡提供給被告人段紅霞，讓段紅霞為其到醫(yī)院騙購哌替啶片及發(fā)展下線。2017年2月至2018年9月間，馬扎根及其直接或間接發(fā)展的下線被告人段紅霞、石艷艷、方文娟、沈富成，多次采用同樣手段從醫(yī)院騙購哌替啶片，均被馬扎根加價(jià)出售給販毒人員。各被告人販賣哌替啶的數(shù)量分別為：馬扎根744克、段紅霞328.4克、石艷艷124.6克、方文娟36.7克、沈富成26克。

本案由甘肅省合水縣人民法院一審，甘肅省慶陽市中級(jí)人民法院二審。法院認(rèn)為，被告人馬扎根、段紅霞、石艷艷、方文娟、沈富成明知哌替啶是國家規(guī)定管制的能夠使人形成癮癖的麻醉藥品，而騙購獲取后出售給販毒人員，其行為均已構(gòu)成販賣毒品罪。馬扎根、段紅霞販賣毒品數(shù)量大，石艷艷販賣毒品數(shù)量較大；方文娟、沈富成多次販賣毒品，情節(jié)嚴(yán)重。在共同犯罪中，馬扎根與販毒人員共謀，偽造資料辦理麻醉卡從醫(yī)院騙購哌替啶片，積極發(fā)展、指使下線使用其提供的麻醉卡從醫(yī)院騙購哌替啶片，并出售給販毒人員牟利，起主要作用，系主犯，應(yīng)按照其所參與和組織、指揮的全部犯罪處罰；段紅霞、石艷艷、方文娟、沈富成直接或間接受馬扎根指使從醫(yī)院騙購哌替啶片，起次要作用，系從犯，應(yīng)依法從輕或減輕處罰。段紅霞、方文娟有自首情節(jié)，可依法從輕處罰。段紅霞、方文娟、沈富成認(rèn)罪認(rèn)罰，可依法從寬處理。方文娟、沈富成積極退贓，酌情從輕處罰。據(jù)此，法院依法對(duì)被告人馬扎根判處有期徒刑15年，并處沒收財(cái)產(chǎn)人民幣2萬元；對(duì)被告人段紅霞、石艷艷、方文娟、沈富成分別判處有期徒刑10年、7年、2年、1年9個(gè)月，并處數(shù)額不等罰金。

慶陽市中級(jí)人民法院于2022年10月17日作出二審刑事裁定，現(xiàn)已發(fā)生法律效力。

本案入選最高人民法院2023年6月26日公布的依法嚴(yán)懲毒品犯罪和涉毒次生犯罪典型案例。

隨著禁毒工作不斷深入，傳統(tǒng)毒品價(jià)格高且獲取難度大，不法分子便開始尋找替代品，將目標(biāo)轉(zhuǎn)向麻醉藥品和精神藥品，犯罪分子通過偽造患者病歷資料從醫(yī)院騙取國家管制的麻醉藥品、精神藥品并販賣牟利的情況時(shí)有發(fā)生。

相關(guān)行為定性

《中華人民共和國刑法》和《中華人民共和國禁毒法》對(duì)毒品的界定為：“毒品，是指鴉片、海洛因、甲基苯丙胺（冰毒）、嗎啡、大麻、可卡因以及國家規(guī)定管制的其他能夠使人形成癮癖的麻醉藥品和精神藥品?！?/span>

最高人民法院于2023年6月印發(fā)的《全國法院毒品案件審判工作會(huì)議紀(jì)要》（簡稱《昆明會(huì)議紀(jì)要》）明確規(guī)定：“走私、販賣、運(yùn)輸、制造國家規(guī)定管制的、沒有醫(yī)療等合法用途的麻醉藥品、精神藥品的，一般以走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品罪定罪處罰。明知是走私、販賣毒品的犯罪分子或者吸毒人員，而向其販賣國家規(guī)定管制的、具有醫(yī)療等合法用途的麻醉藥品、精神藥品的，以販賣毒品罪定罪處罰。”此外，還規(guī)定了“確有證據(jù)證明出于治療疾病等相關(guān)目的，違反有關(guān)藥品管理的國家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營國家規(guī)定管制的、具有醫(yī)療等合法用途的麻醉藥品、精神藥品的，不以毒品犯罪論處；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成其他犯罪的，依法處理。實(shí)施帶有自救、互助性質(zhì)的上述行為，一般可不作為犯罪處理；確須追究刑事責(zé)任的，應(yīng)依法充分體現(xiàn)從寬?！痹撘?guī)定在明確涉麻醉藥品、精神藥品行為不以毒品犯罪論處情形的基礎(chǔ)上，適當(dāng)保留了其他犯罪的適用空間，并保障了群眾合理的用藥需求，對(duì)于實(shí)施帶有自救、互助性質(zhì)的上述行為者，進(jìn)一步擴(kuò)大了出罪范圍。

主觀明知認(rèn)定

本案系一起持偽造資料辦理麻醉卡從醫(yī)院騙購哌替啶出售給販毒人員牟利的典型案例。被告人馬扎根經(jīng)與販毒人員共謀，偽造多份癌癥患者資料，在多家醫(yī)院辦理麻醉卡（《麻醉藥品專用卡》的簡稱，是癌癥患者領(lǐng)取麻醉藥品的必要證明之一）騙購麻醉藥品，發(fā)展多名下線采用同樣手段實(shí)施犯罪，并將騙購的麻醉藥品加價(jià)數(shù)倍出售給販毒人員牟利。其犯罪手段不同于傳統(tǒng)毒品犯罪，具有較強(qiáng)的隱蔽性，打擊難度較大。

此類案件中，被告人到案后往往否認(rèn)其明知涉案麻醉藥品、精神藥品系毒品。對(duì)此，《昆明會(huì)議紀(jì)要》對(duì)運(yùn)用推定認(rèn)定明知的情形提出了新的要求，堅(jiān)持證據(jù)證明優(yōu)先，指出應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用在案證據(jù)加以證明，必要時(shí)可要求檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充提供相關(guān)證據(jù)。強(qiáng)調(diào)當(dāng)窮盡證據(jù)手段仍無法達(dá)到證明效果時(shí)，才可以運(yùn)用推定來認(rèn)定明知。即“被告人到案后否認(rèn)明知是毒品，又缺乏其他證據(jù)證明其明知的，可以根據(jù)其實(shí)施毒品犯罪的方式、過程及毒品被查獲時(shí)的情形，結(jié)合其年齡、文化程度、生活狀況、職業(yè)背景、是否有毒品違法犯罪經(jīng)歷及與共同犯罪人之間的關(guān)系等情況，綜合分析判斷?！毙枰⒁獾氖?，運(yùn)用此方法認(rèn)定明知的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查被告人的辯解是否有事實(shí)依據(jù)、對(duì)異常行為的解釋是否合理、是否存在被蒙騙的可能等，防止認(rèn)定錯(cuò)誤。

本案中，被告人段紅霞、石艷艷、方文娟、沈富成經(jīng)馬扎根安排，持偽造的病歷、麻醉卡、身份證等資料在多家醫(yī)院購買哌替啶以獲取報(bào)酬，并在取藥欄及空安瓿回收簿上按照馬扎根的叮囑簽署虛假的姓名，其購買哌替啶的方式具有較強(qiáng)的隱蔽性，不同于其他病人及家屬正常購藥，購藥頻率、購藥量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過病人正常用量，對(duì)其異常行為亦未作出合理的解釋說明。且相關(guān)病歷、麻醉卡上均注明：麻醉藥品僅供長期疼痛患者因疾病使用，其他一切用作它用或者非法持有的行為，都可能觸犯刑律，違反規(guī)定時(shí)，患者或者代辦人均要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。不得向他人轉(zhuǎn)讓或者販賣麻醉和精神藥品。因此，綜合各被告人的年齡、文化程度、生活狀況、職業(yè)背景、犯罪方式及過程，足以認(rèn)定被告人段紅霞、石艷艷、方文娟、沈富成明知馬扎根是販賣毒品的犯罪分子，仍為其騙購國家規(guī)定管制的、具有醫(yī)療等合法用途的麻醉藥品。

犯罪治理路徑

甘肅省慶陽市中級(jí)人民法院在刑事審判工作中綜合考慮麻醉藥品、精神藥品的性質(zhì)、用途及犯罪分子的目的、手段等，準(zhǔn)確界定行為性質(zhì)，認(rèn)定馬扎根為主犯并依法判處15年有期徒刑，體現(xiàn)了嚴(yán)懲涉麻醉藥品、精神藥品違法犯罪的堅(jiān)定態(tài)度。同時(shí)，對(duì)本案中具有從犯、自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、積極退贓等法定、酌定從寬處罰情節(jié)的其他被告人依法從輕或減輕處罰，亦體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。

一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)麻醉藥品、精神藥品的監(jiān)管存在漏洞，未嚴(yán)格按照麻醉藥品、精神藥品相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，是導(dǎo)致醫(yī)療用麻醉藥品、精神藥品流入涉毒渠道的重要原因之一，嚴(yán)重?cái)_亂了藥品經(jīng)營管理秩序。為加強(qiáng)涉麻醉藥品、精神藥品犯罪的綜合治理，醫(yī)療機(jī)構(gòu)須根據(jù)《藥品管理法》《麻醉藥品和精神藥品管理?xiàng)l例》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥事管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，建立健全麻醉藥品、精神藥品管理制度，把麻醉藥品、精神藥品管理情況列入醫(yī)院評(píng)價(jià)、合理用藥考核、臨床用藥質(zhì)控評(píng)價(jià)等考核，督促各級(jí)各類醫(yī)療機(jī)構(gòu)加強(qiáng)麻醉藥品、精神藥品使用管理，積極推行以電子信息化手段取代現(xiàn)有傳統(tǒng)紙質(zhì)監(jiān)管方式，對(duì)麻醉藥品、精神藥品實(shí)時(shí)閉環(huán)式監(jiān)管，提高監(jiān)管水平及效率，最大限度減少流弊風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)加強(qiáng)專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞，切實(shí)抓好整改提升，嚴(yán)防此類藥品流入非法渠道。市場監(jiān)管部門要牽頭落實(shí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)麻醉藥品、精神藥品購進(jìn)渠道、質(zhì)量管理、儲(chǔ)存養(yǎng)護(hù)等管理；衛(wèi)生健康部門要牽頭落實(shí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)麻醉藥品、精神藥品使用資質(zhì)審批、藥品儲(chǔ)存、儲(chǔ)存設(shè)備管理、空安瓿回收等管理；公安機(jī)關(guān)要深入開展打擊涉麻醉藥品、精神藥品犯罪專項(xiàng)行動(dòng)，加大清理排查、網(wǎng)上管控、專案偵查力度，多維度形成工作合力，全力遏制麻醉藥品、精神藥品流入非法渠道，防止非法濫用。法院、檢察院要統(tǒng)一毒品犯罪證據(jù)收集、審查、排除標(biāo)準(zhǔn)和量刑標(biāo)準(zhǔn)，深化與公安機(jī)關(guān)的合作，加強(qiáng)對(duì)公安機(jī)關(guān)辦理毒品犯罪案件的指導(dǎo)，堅(jiān)持對(duì)重大毒品案件適時(shí)介入、參加討論的制度，以辦案質(zhì)量確保辦案力度，不斷提升參與毒品犯罪治理的能力和水平。